Mô tả công việc

Dự thảo phạm vi thử nghiệm bao gồm các yêu cầu quy định hiện hành và tuân thủ các chính sách & quy trình thử nghiệm tuân thủ đã thiết lập;

Tiến hành kiểm tra tính tuân thủ để đánh giá hiệu quả của các kiểm soát nội bộ đối với việc tuân thủ các yêu cầu quy định hiện hành và chính sách của công ty;

Hoàn thành thử nghiệm được giao phù hợp với kế hoạch thử nghiệm hàng năm và ghi chép đầy đủ việc đánh giá tính hữu hiệu của các kiểm soát nội bộ;

Xác nhận rằng các vấn đề tuân thủ được xác định trong quá trình thử nghiệm được theo dõi và các kế hoạch hành động khắc phục được thực hiện đúng cách để giảm thiểu hoặc khắc phục rủi ro;

Xã hội hóa và báo cáo kết quả thử nghiệm trong khi làm việc để đảm bảo hoàn thành kịp thời, bao gồm cả việc xác nhận tất cả các hành động khắc phục;

Duy trì kiến ​​thức làm việc vững chắc về các quy tắc, quy định và hướng dẫn quy định có ảnh hưởng đến công ty mẹ, các pháp nhân liên kết và các hoạt động kinh doanh của Công ty;

Thực hiện các nhiệm vụ khác và các dự án đặc biệt, nếu có thể được giao.

 

 

Kỹ năng và kinh nghiệm:

 

5 năm kinh nghiệm trong vai trò Kiểm tra / Giám định / Đánh giá theo quy định

Có ít nhất 8 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính với sự hiểu biết sâu sắc về các phương pháp thử nghiệm trong một hoặc nhiều loại pháp nhân sau: Công ty mẹ ngân hàng, Công ty ủy thác, Nhà môi giới - Đại lý, Cố vấn đầu tư đã đăng ký, Công ty chứng khoán quốc tế hoặc Công ty quản lý lưu trữ hồ sơ

Chuyên môn trong toàn doanh nghiệp về một hoặc nhiều rủi ro tuân thủ sau: Quyền riêng tư, Chống rửa tiền, Ứng xử, Bên thứ ba, Xung đột lợi ích, Ủy thác, Nhân sự, Tài chính hoặc Công nghệ

Quen thuộc với việc thực hiện kiểm tra tuân thủ Tuyến phòng thủ thứ hai bao gồm các nguyên tắc quản lý rủi ro tuân thủ

Chú ý tuyệt vời đến từng chi tiết và khả năng làm việc độc lập

Kỹ năng giao tiếp bằng văn bản và bằng miệng mạnh mẽ

Tổ chức hợp lý và kỹ năng ưu tiên