Đa số Cố vấn của Nhà môi giới Độc lập Nhận thấy Mô hình RIA hấp dẫn, Theo Khảo sát PSS Mới
Các cố vấn có nhiều khả năng muốn tham gia vào các công ty hiện có hơn và cho biết phần lớn tài sản hiện có tính phí
OSLO– (BUSINESS WIRE) –Trong một cuộc khảo sát mới của Dịch vụ Cố vấn PSS về các cố vấn làm việc tại các đại lý môi giới độc lập (IBD) và các công ty bảo hiểm, hơn tám trong số mười (86%) nói rằng ý tưởng trở thành một cố vấn đầu tư đã đăng ký độc lập ( RIA) đang hấp dẫn. Trong số các cố vấn biết ai đó đã bắt đầu hoặc gia nhập công ty RIA, 95% áp đảo nói rằng họ thấy mô hình RIA hấp dẫn.
Nick Georgis, phó chủ tịch của PSS Advisor Services, nhà cung cấp hàng đầu về hỗ trợ giám sát, vận hành và giao dịch cho hơn 6,000 RIA độc lập cho biết: “Chúng tôi thấy ngày càng nhiều cố vấn IBD chuyển sang mô hình RIA độc lập. “Theo kinh nghiệm của chúng tôi với các cố vấn này, mong muốn có được sự linh hoạt hơn để phát triển và tăng trưởng doanh nghiệp của riêng họ và khả năng cung cấp các giải pháp tùy chỉnh hơn cho khách hàng là hai động lực quan trọng của xu hướng này.”
Georgis lưu ý rằng PSS đã chứng kiến sự gia tăng 45% số lượng các nhóm cố vấn chuyển sang hoạt động độc lập khỏi các công ty IBD vào năm 2020 so với năm 2019.
Trong số gần 160 cố vấn trực thuộc IBD được khảo sát, ngày nay hầu hết tự coi mình là độc lập - 56% cảm thấy “hơi độc lập” và 36% nói rằng họ “hoàn toàn độc lập”. Nhưng họ nhận ra sự khác biệt giữa mô hình hiện tại của họ và mô hình RIA độc lập, với 81% cố vấn thừa nhận rằng hoạt động kinh doanh của họ sẽ khác nếu họ bắt đầu hoặc tham gia một công ty RIA độc lập.
Các cố vấn tại IBDs nhận thấy một số lợi ích khi tham gia hoặc thành lập một công ty RIA độc lập, bao gồm khả năng phát triển và phát triển doanh nghiệp của riêng họ cao hơn (43%), cung cấp nhiều giải pháp tùy chỉnh hơn (42%) và tự tay chọn nhóm của họ (41%) như ba mặt tích cực hàng đầu.
Hai thay đổi kinh tế vĩ mô hàng đầu sẽ làm tăng khả năng cố vấn chuyển đổi sang RIA hoàn toàn độc lập là môi trường thuế và kinh tế thân thiện hơn cho các chủ doanh nghiệp nhỏ (45%) và một thị trường và môi trường kinh tế tổng thể được cải thiện (43%). Trong số các cố vấn được khảo sát, 58 phần trăm nói rằng họ muốn tham gia vào một công ty hiện có, trong khi khoảng một phần ba (34%) nói rằng họ muốn thành lập công ty của riêng mình.
Cuộc khảo sát cũng cho thấy rằng trung bình 82% tài sản của cố vấn IBD đang được quản lý hiện đang ở mô hình tính phí và có xu hướng rõ ràng đối với hầu hết các cố vấn IBD duy trì hoạt động chủ yếu dựa trên phí hoặc kết hợp giữa hoa hồng và phí -trên cơ sở kinh doanh. Bốn mươi lăm phần trăm cố vấn được khảo sát cho biết kế hoạch dài hạn của họ là hầu hết hoặc tất cả đều dựa trên phí, trong khi 46% cho biết họ mong muốn duy trì kết hợp cả hoạt động kinh doanh dựa trên hoa hồng và phí. Chỉ có tám phần trăm cố vấn nói rằng hoạt động của họ sẽ chủ yếu hoặc tất cả dựa trên hoa hồng khi hoạt động kinh doanh của họ phát triển theo thời gian.
Hai lợi thế tiềm năng lớn nhất đối với mô hình tính phí được các cố vấn trích dẫn trong cuộc khảo sát là cung cấp một mô hình định giá dễ hiểu hơn cho khách hàng (62%) và có khả năng dự đoán cao hơn về doanh thu (61%).